巴赫金《pinyin：jīn》

如何理解巴赫金的“复调小说”理论？“复调”，本来是一个音乐术语，指的是一首乐曲没有主旋律和伴声之分，所有声音都按自己的声部行进，相互叠加，构成复调体音乐。1929年，巴赫金出版了《陀思妥耶夫斯基创作诸问题》（1963年再版时改为《陀思妥耶夫斯基诗学问题》）一书

如何理解巴赫金的“复调小说”理论？

1929年，巴赫金出版了《陀思妥耶夫斯[pinyin：sī]基创作诸问题》（1963年再版时改为《陀思妥耶夫斯基诗学问题》）一书。在这本书中，巴赫金对陀思妥耶夫斯基的小说艺术提出了一种新研究理论——“复调小说”理论，认为“复调”或称“多声部”是陀思妥（读：tuǒ）耶夫斯基小说的根本艺术特征。

（按：文学理论中的“复调”现象，并不是巴赫金首创的，他只是这一理论的集大成者，百科中对这一点的说明是错误的。早于他的苏联老一辈研究家{练：jiā}什克洛夫斯基、格罗斯曼、吉尔波bō 金等人都提到过这种现象。）

巴赫金把古往今来全部小说区分为两种类型。一种【繁：種】是“独白”型小说，在这种小说里，人物的塑造（拼音：zào）、性格的刻画、行为的显示、心理的描写都被纳入了作者意识的坚实外壳，都在作者的全能全知中得到外来的确定和说明。

在这种小说艺术里，只有一个意《拼音：yì》识即作者的意识在实行统治。从总【pinyin：zǒng】体上看，这类小说就像是作者的“独白”，因此被叫做“独白”型小说或“独调”小说。巴赫金认为，欧洲大多数小说和俄国小说属于这种类型，而托尔斯泰是这类小说的典型代表。

另一种是“复调”型小说。这种{繁体：種}小说里充满着许多种独立的和不相混合的声音和（拼音：hé）意识构成的复调现象。这[繁：這]种小说整个说来是一场“大型对白”，其中又充满种种“微型对白”。

小说(繁：說)里的思想为各个人物所独有，一切人物、思想意识等都在结构处在平等的地位，作者不把任何过多的重要思想留给自己，而是(pinyin：shì)在整部小说里和小说人物“平等地”进(jìn)行对话。作者的声音只是多声部合唱中的一个声音。主人公的声音不受作者声音的统治，而是同作者声音展开争论。在作品中，作者并不比主人公知道得更多，他的意识和视(拼音：shì)野并不大于主人公的意识和视野。

巴赫金在分析陀氏小说时，发现他的创作是一种“全面对白的小说”。所以，要理解什么是“复调小说”，先要说一yī 下巴赫金提出的“对白”理论，因为“对白”是被[拼音：bèi]作{练：zuò}为“复调”的理论基础提出来的。

巴赫金认为，生活本身是一种对白性现象，人们之间的相互关系有如对白一般。他说“两个声音才是[读：shì]生活的基础，生存的基础。”这主[读：zhǔ]要表现在以下几个方面：

主人公与自我的对白、主人公与作者的对白、主人公与主人公的对白三个基本层次。从总体上分，又有“大型对白”与“澳门永利微型对白”两个层次{cì}。

01 主人公与作者之间的“对白”

巴赫金认为，陀氏完全放弃了从外wài 部对主人公加以规定的立场，他的叙述不是采取“谈论主人公”或评价主人公的形式，而是采取“对主人公说”的形式。就《读：jiù》是说，他不主张作者站在全能全知的立场上对主人公的行为和心理指手划脚，说东道西。

比如在小说《穷人》里，主人公杰符什金去见将军大人，在客厅等候时，他一边从镜中观察自己，一{拼音：yī}边对镜中人像加以评《繁体：評》论。

在《两重人格》里，主人公内心有两个声音，实际上一个【练：gè】是主人公的声音，一个是[pinyin：shì]作者的声音，两个声音在进行平等对话。由于作者把自己的叙述或评论变成了主人公内心的一个声音，这种对话便不露形迹地过渡为主人公的“内心对话”。

在陀氏的一些长篇小说里，作者还往往采取一种极为简练的、只起到介绍陀氏的记事形式。而且这种记事形式不同于一般小说的记事形式，它仍然保留着对话（繁体：話）的性质，就整体而言(而不是每一句话)，也是一种“对主人公说”的形式，即一种“对白性叙述”形式，而不是“全知性叙述”形{练：xíng}式，并不含有作者的“直接”评价和说明。

这样就使读者感到，小说中的一切都转入了人物的视野，而不受作者自上而下全（练：quán）知（pinyin：zhī）全能视野的统摄，一切都成了主人公的独立意识和自我评判的材料，作者只是以一个平等的对话者参与进来。

在过去【练：qù】作家们一般是这样来表现自己直播吧的世界观或观点的:

他们《繁：們》或在人物中寻找自己的代（读：dài）言人，或将自己的思想倾向在场面中自然流露，或塑造理想的人物寄托自己的(de)理想，或干脆就用插话或其他形式直抒胸臆。

而陀思妥耶夫斯基却属于另一类作家，他有意给读者造成一种错觉，仿佛作者完全隐去，不表[繁：錶]示任何观点或意见，而全让人物wù 各自表露思想，进行争论。

有时作者加入同人物的对话中去，不过似乎他没有任何主见，一会儿站在这个人物的立场上，讲出貌似真理(lǐ)的理由，一会儿又从那个{pinyin：gè}人物的角度，振振有词地予以反驳。

有时是站在同一人物的内心分fēn 裂的这一方或那一方，进行思想观点的交锋或斗争。各种声音同时在表现自己，读者一时难以分清谁对谁错，捉zhuō 摸不住作者的主观意图。

02 主人公与主人公之间的对白

“它（思想）的存在领域不《拼音：bù》是个人意识，而是诸意识间的对话性交流。”

再加上作者让主【读：zhǔ】人公在思想上自成权威并具有独立性，同时又用特(tè)定艺术方式，给主人公造成一种始终不能处于中立地位的气氛，一切都刺激着他，触动他的痛处，使主人公一刻也不停地处在对话与争论之中，处在对立意识的冲突之中，这就造成了主人公之间极端活跃的对话情势。并且在对话中往往彼此都掌握对方的要害，使对话变得十分[练：fēn]紧张。

例如《罪与罚》里的侦察科长波尔{练：ěr}菲里同杀人犯拉斯柯尼科夫的对话。波尔菲里通过了解与探察，从心理分析入手，确认对方是杀人凶手。而拉斯柯尼科夫杀人之后，一方面觉得杀人有理{练：lǐ}，装得若无其事，另一方面又受到良心的折磨，痛苦得很，人格业已分裂为二。

当波尔菲里在第三次和拉斯柯尼科夫会面时，他似乎谈论“第三者”似地说:

“我心里想现在这个人是会来的，他自己会来的，不久就会来的，既然他犯了罪，那他一定会来投tóu 案的。别人不bù 会来，可是这个人是会来的。”

波尔菲里的话是句句针对拉斯柯尼科夫说的，打中他的要（练：yào）害。拉斯柯尼科夫表面上是“第三者”，实际上是谈话的对象，他再也无（繁体：無）法镇静了，因为觉得自己的隐情已为对方所洞察，于是急切地问：“那么……是（练：shì）谁……杀的呢?”立刻从“第三者”转为对话的一方了。

这正是波尔菲里所期待的。这位侦察科长听到这《繁：這》一发问时，故意被问得愕然了似的，接着才仿佛不《pinyin：bù》相信自己的耳朵duǒ 似的说道:

“怎么是谁（繁：誰）杀的？……”

随即(jí)用近乎悄{拼音：qiāo}声而又十分确定的语调补充一句:“罗奇昆·罗曼内奇，是您杀的!就是您杀的!”并劝对方去投案自首。

在陀《读：tuó》思妥耶夫斯基的小说中(pinyin：zhōng)，各种各gè 样的情势把主人公卷入对话之中，他们都意识到对方的存在，都关心对方对自己的评价，互相冲突着、争论着，往往彼此在自己身上反映着对方。这样在人物关系上形成一种对立式组合结构，形成结构上的极端活跃的“复调”现象，或“对位”关系。

在《罪与罚》里，与(繁：與)拉斯柯尼科夫处在对立组合结构的不仅有侦察科长波尔菲里，而且有拉斯柯尔尼科夫所爱着的索尼娅《繁体：婭》。

在《白痴》里，与梅思金公爵处（繁：處）于对立组合结构的，不仅有豪富子弟罗果静(jìng)，而且还有他一见（繁：見）倾心的娜司塔谢·菲里帕芙娜。梅思金不仅与娜司塔谢对位，而且还插入了热恋着他的阿格拉雅等等。

03 主人公与自我的对白

巴赫金认为，在意识开始的《练：de》地方，对陀氏说来就开始了对白。他笔下人物的“内心对话”，形式上是一种独《繁：獨》白，但独白中包含着对白——同自己或同虚拟的别人交叉对话，形成一种十分细(繁：細)腻、丰富多彩的对白形态。

《地{拼音：dì}下室手(读：shǒu)记》第一章第一节一开始，主人公“地下人”因自己地位卑微而希望引起别《繁：彆》人同情，他说:

“我是【pinyin：shì】个有病的人……”

但马上来一{pinyin：yī}个反向转变，表示自己并不软弱，不容许人rén 欺负，而且暴露自己的毛病，说道:

“我是个凶狠的人。我是个（繁体：個）不招人喜欢的[拼音：de]人……我是个凶狠的小【读：xiǎo】官吏。我对人粗暴，并因此感到快意……”

这里表(biǎo)面上是独白，实际上进入了自我对话。接着似乎预感到别（读：bié）人会对自己的自白作出[繁：齣]反诘，于是又来一个自我分辩与自我解释，构成进一层的自我对话:

“我方才说我是个凶狠的小官吏，那是【读：shì】因为我愤怒而说的谎话。我不过是跟请愿人和军官闹着好玩(繁体：翫)，事实上我是永远不会变得[练：dé]凶狠的。我常常意识到自己有许多许多与凶狠最对立的成分【读：fēn】。我感到这些对立的成分在我身上竟是那么拥挤不堪。我知道它们一辈子在我身上拥挤来拥挤去，总想往出挤，可是我不放它们，硬是不放，故意不放它们出来

它们折磨我到《pinyin：dào》了很无耻《繁：恥》的地步，弄得我浑身痉挛，终于使我厌烦得很，简直厌烦透了!”

表明他自己并不凶狠，不想要自己凶狠，接着他敏感到人家会huì 说他已经懊悔了，于是表[拼音：biǎo]示别人怎么看自己都不在乎，以虚拟第三者为对（繁体：對）象，继续自己的内心对话:

“诸位先生，你们是否觉得我现在要在你们面前对什么事哀示懊悔，有什么要向你们请求原谅的吗？……我确信你们会这样认（繁体：認）为……可是，我得告诉你nǐ 们，如果你们这样《繁：樣》认为，那我也无所谓……”

就这样，形成一种带有辩论色彩、但不【拼音：bù】见辩论对象的独白性对白。

这种[繁体：種]复杂而别致的独白性对白，迫世界杯使读者迅速深入人物的内心世界。在巴赫金的概念中，这就是主人公“内心的不同声音”。主人公的精神生活及其全部表现，就是这些内心声音的不断斗争的过程。

04 大型对白

关于“对位法”，表现在陀氏小{xiǎo}说结构上【练：shàng】，就是用不同的声音各自不同地唱着同一个“乐曲”，这也就[pinyin：jiù]是“多声部”现象。

例如《地{拼音：dì}下室手记》这部小说由三章组成，初【读：chū】看起来，章与章之间的联系似乎不够严密，作品的笔调不一。陀氏在给他哥哥的信里谈及这点时写道：

“你知道音乐(繁：樂)中的‘中间部分’是怎么回事吗？这里也正是这样。第一章表面看（练：kàn）来全是废话，但突然在后两章里这些{读：xiē}废话却以出人意料的悲剧转折结束了。”

也就是{读：shì}说，他的小说是有意运用不同的调子来写的，它通过音乐中的“中间部分”的过渡办法，完成了从一个调《繁：調》子向另一个调子的转变，不过唱（练：chàng）的是一个题目，这是一种情况。

另一种情况是“复调”在结构上表现为情【pinyin：qíng】节发展[pinyin：zhǎn]的平行性。陀思妥耶夫斯（拼音：sī）基在谈及《白痴》的时候写道：

“总的来说，故事和情节……应该选定并在整部小说中整齐（繁：齊）地平行进行。”

在《罪与罚》中，拉斯柯尼科夫犯罪后的情节线索发展，也是一种平行结构。小说结构中的这种“复调”、“对位”法，后来被发展为多主题结构，即一部小说中有几条情节线索，它们各自独立，相互交织，或曲折交叉，在组成巨幅社会生活图景时又有密切联系。同时在小说末尾，由于{练：yú}这种结构在起作用，往往表现为意犹未尽，故事似{pinyin：shì}乎没有结束。

《卡拉马佐夫兄弟》的结尾就给人这种感觉。在人物关系的结构上，“复调”、“对位”或【读：huò】“多声【练：shēng】部”，表现为人物的对立式的组合，这种现象在{zài}陀思妥耶夫斯基的小说中比比皆是。（在第二种对白中，就列举过相关例子）

05 微型对白

还有一种是对白中的对白，即主人公对话中含有前后、暗中相{练：xiāng}互{练：hù}呼应和内心感应式的尾白。

这几种“微型对白”与“大型对白”在作品中互为协调《繁体：調》而交相辉映。

先（读：xiān）说第一种“独白性的对白”。

在《罪与罚》的开头，拉斯柯尼科夫收到母亲来信，信中诉说家境艰难，她妹妹杜尼雅为了设法资助他继续求学，不得不忍气吞声，受人侮辱，并准备嫁与为富不仁的律师卢仁为（读：wèi）妻。这一切，使这《繁体：這》位[练：wèi]在京城过着清贫生活、愤世嫉俗、很有一些平民傲气的拉斯柯尔尼科夫，在精神上痛苦不堪。

这时他的内心独白，便自由地转为内心的对白和辩[繁：辯]论。当他想到与母亲、妹妹的《练：de》关（繁体：關）系时，心里在说：

“这里的中心人物不是别人，就是罗季昂、罗曼诺维奇、拉斯《练：sī》柯尼科夫。他不是么，他可以得到幸福，可（拼音：kě）以继续上大学……可是母亲呢？这关系到罗佳，她的宝贝，长子罗佳的一生。”

接下去，独白里(繁体：裏)引进了一个为了一家生计而不得卖（繁：賣）笑街头的索尼雅。他一面把自己母亲、妹妹同索尼雅的遭遇相比，同时在内心与亲人对起话来：

“你们可充分地估量过这种牺牲，这种牺牲吗？杜涅奇卡，你们跟卢仁先生一起生活的命运决不会比索尼奇卡的命运好些……你们到底想使我成《pinyin：chéng》为怎样的人呢？杜涅奇卡，我不【bù】要你们的牺牲我不要，妈妈！……不让这门婚事成功，你有什么办法呢你去阻止吗？你有什么权利？”

在主人公的内心独白里，他一会儿把自己当成第三者，一会儿又yòu 与母亲对话起来，并且马上又转为第三者，把母亲语调中的亲昵色彩摄取过来，一会儿与母亲、妹妹同时对话，一会儿又与妹妹单独对话，然后自身分裂为二，相《pinyin：xiāng》互对话。

对白中的我，时而是（pinyin：shì）主体，时而是客体。这种颇为别致、复杂的独白性对白，会使敏（读：mǐn）感的读者走入人物的内心，产生一种撕心的痛楚和颤抖的感觉。对白中的对白更为复杂，它的基本原则是巴赫金所说的：

“公开的对白中的尾白与主人公内心对白中的尾白的（pinyin：de）交织、和音或间歇”。

所谓尾白，一般指剧中的一个角色在一个地方说出的最后（繁体：後）一语，另一个角色在另一个地方凭以接着说(繁：說)，此处含有转意，扩大了它的应用范围同时尾白也可以作对答、反话理解。

该《繁：該》如何理解？

首先，这里有一个主人《rén》公当（繁体：當）面回[繁：迴]答另一个主人公隐蔽于内心的、不出声的尾白的对白。

例如娜司塔谢在决定自己命运的那天晚上，有好几人向她求婚，包括梅思金在内。当她心痛欲裂地诉述自己被凌辱的身世时，公爵对她说他没有一点过错，表示要极速赛车/北京赛车尊敬她一辈子《pinyin：zi》。

这一评语正好是女主人公在长期的屈辱生{读：shēng}活中所梦寐以求的：

“难（繁体：難）道我不想嫁给你这样的人？你猜得对，我老早就梦想着了【pinyin：le】。当我孤孤单单地在乡下，在托慈基家，住了五年的时候，就一直在那里思索，在那里做梦，老想嫁一个像你这样善良、诚实、带点傻气的人，他一定会跑来对我说‘您没有错，娜司塔谢·费里帕【拼音：pà】夫娜，我崇拜您’我有时竟想到发狂的地步。”

对女主《练：zhǔ》人公长久埋藏于内心的尾白的呼应与公(gōng)开的回答，是一种感应式的心灵接火，它引起了她的感情的(拼音：de)融融火焰，从而使她的心灵巨痛直露于外。

其次，这《繁：這》是一种表面虚饰的而又充满暗示的(拼音：de)对白，突然转为揭示事物本质的对白。

像波{练：bō}尔菲里与拉斯柯尼科夫的三次会见时《繁：時》的对话就是。两个主人公的对话，开始带有一种不着边际的虚饰色调，但双方又都心里有数。

因此，那种似（拼音：shì）乎莫名[读：míng]其妙、随便说出来的一句话，往往是一方[读：fāng]有意，充满暗示，一方无意，可以随时收回，作为偶而失言，而在读者听来却带有叩击心灵的重感。

波尔《繁：爾》菲里同拉斯柯尼科夫谈话，就是要迫使他说出隐（繁体：隱）藏于内心的、又是他最不愿意说出(拼音：chū)的话来。第三次会面时，两人似乎仍在谈论“第三者”。

可当拉斯柯尼科夫问出“那nà 么……是谁……杀的呢？”后，立刻使自己失去了“第三者”的身份而变[繁体：變]为对话人。

这一发问，正是他长期隐于内(nèi)心的尾白的迫不得已，而又是无意识的外露，是他的最后防线，是他的背水一战，是他（练：tā）想听而又最害怕听到回答的提问，可是这也正好是波尔菲里的期望与最后的等待。

对于这时的拉斯柯尔尼科夫来说，防线倾刻崩溃，帷幕砰然坠落。原来那种富有暗示、虚饰的对白发生急转直下的变化，变得单刀直入，使人碎不及防，其紧张、动人之处，真让人有透不过气来的感觉，曾经发生了(le)虚脱、好些日子总是神不守舍的主人公，此时(繁：時)形神逐渐合二而一。

在陀思妥耶夫斯基的小说里，这类扣《繁体：釦》人心弦的“微型对白”极多，而且各具特色。他还往往突破常态心理的表层， 抓住人物内心在瞬间里闪过的下意{pinyin：yì}识、潜意识的反应，通过具有内心对话性质{练：zhì}的形式加以动态描写，对人的心灵作淋漓尽致的剖析， 造成十分细腻的、丰富多彩的“ 微型对白”形态。

这些不同类型的“微型对白”，包括用得相当广泛的主人[练：rén]公的“自白”在内，能够深刻地显示出人的复杂性，意识的多层次性。这些匠心独运的、善于创造极富艺术感染力的艺术气氛的对白，汇成了陀思妥耶夫斯基小（pinyin：xiǎo）说中的（读：de）奇观。

同时，巴赫金认为陀氏小说中的对白，具有“未wèi 完成性”的特点。

生活在【拼音：zài】本质上是对白性的，人与人之间存在着一种对白关系，而生活是无限的，因之对白也带有《练：yǒu》未成完的特色，并显示出多种声音（拼音：yīn）和意义。

这种未完成性表现在小说故事发展上，似乎没有一个结束，表现在结(繁：結)构上，即如前面所提及的是一种多线索、多主题各自发展而互有交叉的特征，表现澳门新葡京在人物身上，即主人公们在对话中，永不给对方下一个最终的、完成了的评语，人与人之间不是一种封闭性的关系。即他所说的：

“主人公的语言和关于主人公的语言，是为他对自身和别人的非封闭性{拼音：xìng}的对话关系[繁：係]决定的。”

所以，在《zài》陀思妥耶夫斯基的小说里[繁：裏]，人物相互之间不作“背后的”评语，即使互有什么看法，也只存在于对白中。

回（繁：迴）答完毕。

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