PPP项目如何管理才能发挥最大的社会效益与经济效益？PPP的特征：PPP流程总览：PPP有多种运作方式，但其基本的框架结构如图所示：适用范围：《特许经营法征求意见稿》（2014年12月3日）主要针对政府和社会资本合作（PPP）的基础设施项目，采用“正面清单”的方式列出了允许进行特许经营的24个行业、公用事业和10个公共服务领域
PPP项目如何管理才能发挥最大的社会效益与经济效益？
PPP的特征：PPP流程总览《繁体：覽》：
PPP有多种运作方式，但其基本的框架结构【pinyin：gòu】如图所示：
适用范围《繁：圍》：
《特许经营法征求意见稿》（2014年12月3日）主要针对政府和社会资本合作（PPP）的基础设施项目，采用“正面清单”的方式列出了允许[拼音：xǔ]进行特许经营的24个行业、公用事业和10个公共服务领域。(“谁使用、谁付费”的公共产品项目，有稳定现金流，行业变化速（读：sù）度较慢)。
从经济基础设施到社会基础设(繁：設)施，从项目业(yè)态从硬到软，PPP的应用在不断扩展。
利益与风《繁：風》险分担：
PPP项目经历时《繁体：時》间长，参与方多，各方关系错综复杂，风险贯穿于项目的全过程。PPP模式的成功与否很大程度上取决于能否识别各种风险{练：xiǎn}并合理分配给参与方分担。
PPP模式面临着不确定性风险、合作关系、定价机制等中国式难题。地方政府领导换届、新政策出台等带来的不确(繁体：確)定风险；如何维持与地方政府长期合作关系是一门艺术；基础设施、公共设施《练：shī》收费定价并未市场化，定价机制还有待进一步明确。
PPP结【繁：結】构可能趋于复杂化：
PPP模式中可能会（繁体：會）有更多参与方和交易结构，原来交易结构是两方，未来第二个P可能有多方，即地方政《拼音：zhèng》府、战略投资者（如上市《读：shì》公司）和财务投资人，形成一个“并购基金”加“上市公司”的模式。
PPP模式发展现【练：xiàn】状：
生态环保类项目数量最{读：zuì}多，占7省469个项目近三成，公共交通和道路项目数量不《读：bù》是最多的，但却是最烧钱的，占7省近8000亿元总投资额的半壁江山。
PPP运[yùn]作流程：
项目发起{pinyin：qǐ}：
政府和社会资本合作项目由政府或社会资本(běn)发起，以政府发起为主。
(1)政府发起。政府和社会资本（běn）合作中心应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗【练：liáo】、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。
(2)社会资本发起。社会资本应以项目（pinyin：mù）建议书的方式向政(练：zhèng)府和社会资本合[繁：閤]作中心推荐潜在政府和社会资本合作项目。
项目筛《繁体：篩》选：
政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政（拼音：zhèng）府发起为主。
财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业[繁体：業]主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确（繁体：確）定备选项目。财政部门（政府和社会资本合作中心）应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。
对于列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门（政府和社会资本合作中心）的要求提交相关资料。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项【练：xiàng】目应[繁体：應]提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。
投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场{pinyin：chǎng}化(读：huà)程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用PPP模式。
物{wù}有所值评价：
财政部门政府和社会资本合作中心会同[繁体：衕]行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评《繁体：評》价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。
定性评价重点关注项目采用政府和社会资《繁：資》本合作【pinyin：zuò】模式与采用政府传统《繁体：統》采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。
定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本现值与公《pinyin：gōng》共部门比较值进行比《读：bǐ》较，计算项目的物有所值量值，判断政府和社会资(拼音：zī)本合作模式是否降低项目全生命周期成本。
财政[读极速赛车/北京赛车：zhèng]承受能力论证：
为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府{拼音：fǔ}付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政zhèng 支出不得《练：dé》超出当年财政收入的一定比例。
组织[繁体：織]实施机构：
按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构，在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证(繁体：證)、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。考虑到PPP运作[读：zuò]的专业性，通常情况下需要聘请PPP咨询服务结构。
项目组织实【练：shí】施通[拼音：tōng]常会建立项目领导小组【繁体：組】和工作小组，领导小组负责重大问题的决策、政府高层沟通、总体工作的指导等，项目小组负责项目公司的具体开展，以PPP咨询服务机构为主要组成。项目实施结构需要制定工作计划，包含工作阶段、具体工作内容、实施主体、预计完成时间等内容。
项目内（繁体：內）部调查：
项目实施机构拟定调研提纲，应至少从法律和政策、经济和财务、项目自身三个方面把握，主要包括政府项目的批文和授权书、国家、省和地方对项目的关[繁：關]于土地、税收等方面的优惠政策、特许经营和收费的相关规定等；社会经济发展现状及总体发展规划、与项目有关的市政基础设施建设情况、建设规划、现有管理体制、现有收费情况及结算和调整机制《繁体：製》等；项目可行性研究报告、环境影响评价报告、初步设计、已形成的相关资产、配套设施的建设情况、项目用[pinyin：yòng]地的征地情况等。
外wài 部投资人调查：
根据项目基本情况、行业现状、发展规划等，与潜在投资人【练：rén】进行联系沟通，获得潜在投资人的投资意愿信息，并对各类投资人的投资偏好、资金实力、运营能力、项目诉求等因素进行分析研究，与潜在合适的(de)投资人进行沟通，组织调研及考察。
实施方案{读：àn}编制：
通过前期的调查研究及分[fēn]析论证，完成项目招商实施方案编制。招商实施方(pinyin：fāng)案主要内容：
（一）项目概况[繁：況]：项目概况主要包括基本情况、经济技术指标和项【xiàng】目公司股权情况等。
（二）风险分配基本框架【拼音：jià】。
按照风险分配优化{读：huà}、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在（练：zài）政府和社会资本间合理分配项目风险。
（三）PPP运作模式：PPP运作模式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营世界杯-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。选(繁体：選)择适合的模式至关重要！
（四（拼音：sì））交易结构：交易结构主要包括项目投融资结{繁体：結}构、回报机制和相关配套安排。项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和（读：hé）用途，项目资产的形成和转移等。
项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补(拼音：bǔ)助和政府付费等支付《练：fù》方式。
（五）合同体系：合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资[拼音：zī]合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购[繁：購]合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件。
（六[pinyin：liù]）监管架构。
监管架构主要包【pinyin：bāo】括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项[xiàng]目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。
（七）采购方式选择：采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。
实施方案{读：àn}审核：
为提高工作效率，财政部门应当会同相关部门及外部专家建立PPP项目的评审机制，从项目建设的必要性及合规性、PPP模式的适用性、财政承受能力以及价格的合理性等方面，对项目实施【pinyin：shī】方（拼音：fāng）案进行评估，确保“物有所值”。评估通过的由项目实施机构报政府（读：fǔ）审核，审核通过的按照实施方案推进。
项目预审[繁：審]：
项目实施机构应根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预《繁体：預》审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构[繁体：構]参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞{繁体：競}争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。
项目有3家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目实施机构应在实施方案调整后重新组织资格预审；项目经重新资格预审合格社会资本仍不够3家的，可依[读：yī]法调整实施方案{àn}选择的采购方式。
资格预审公告应包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格（gé）要求、是否允许[繁体：許]联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法，以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地{pinyin：dì}点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日。
项目采购文【拼音：wén】件编制：
项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目《练：mù》实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制（繁：製）担保的保证[繁：證]金交(练：jiāo)纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。
响应(繁：應)文件评审：
项目PPP运作需建立方案评审小组。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专（繁体：專）家中应至少包含1名财务专家和1名法律专(繁体：專)家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。
谈判（pàn）与合同签署：
项目实施机构应成立专门的采购结果确认谈判工作组。按照候选社会资本的排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确[繁：確]认谈判【练：pàn】，率先达成一致的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。
确认谈判完成后，项目实施机构应与中选社会资本签[繁：籤]署确认谈判备忘录，并(繁：並)将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于5个工作日。
公示期满(繁体：滿)无异议的项目合同，应在政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本签署。需要为项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重（pinyin：zhòng）新签署项目合同，或签署关于承继项目合同的补充合同。
项（繁：項）目公司设立：
社会资本可依《练：yī》法设立项目公司。政府【拼音：fǔ】可指定相关机构依法参股项目公司。项目实施机构和财政部门（政府和社会资本合作中心）应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时足额出资设立项目公司sī 。
项目融资（繁：資）管理：
项目融（练：róng）资由社会资本或项目公司负责。社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作（读：zuò）。财政部门（政府和社会资本合作中心）和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。
绩[繁体：績]效监测与支付：
社会资本项目实施机构应根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划[huà]统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。项目实施机构应根据项【练：xiàng】目合同约定的产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。
中zhōng 期评估：
项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的(拼音：de)风险，制订应对措施，并报财政部《读：bù》门（政府{读：fǔ}和社会资本合作中心）备案。
PPP项目[mù]移交：
项目移交时，项目实施机构或政府指定的其他[读：tā]机构代表政府收回项目合同约定的项目资产[繁：產]。
项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满《繁体：滿》终止移交和提前终止移交（pinyin：jiāo）；补偿方式包括无偿移交和《pinyin：hé》有偿移交；移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。
项目实施机构或政府指定(dìng)的其他机构应组建项目移交工作【练：zuò】组，根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形和补偿（繁：償）方式，制定资产评估和性能测试方案。
社会资本或[huò]项目公司应将满足（pinyin：zú）性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。
项目移交完成后，财政部门（政府和社会资本合作中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效{pinyin：xiào}、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相(读：xiāng)关规定公开评价结果【pinyin：guǒ】。
案例：南京长江二桥PPP项目【练：mù】
二（èr）桥管理机构组织结构图
运作前存在问（繁体：問）题：
PPP模式《练：shì》的选择：
PPP运作的（de）目标：
盘活二桥存量资产，实现国有(练：yǒu)资产的及时变现与保值增值；
引进新的投资与运营主{练：zhǔ}体，形成市场化的经营与管理机制；
提升（繁：昇）澳门永利二桥资产运营质量；
系统解决三桥建设的后续融（拼音：róng）资问题；
关键问题分析【pinyin：xī】：
PPP交【拼音：jiāo】易结构设计：
交易价[繁体：價]值估算：
交易yì 结构设计：
基础设施项目运作模式建议《繁体：議》：
城市地下管廊项目(读：mù)：
城市体育中心(拼音：xīn)项目：
城市人民医院改扩建项(xiàng)目：
垃圾焚烧[拼音：s开云体育hāo]发电项目：
城(读：澳门新葡京chéng)区内河整治项目
城{chéng}市道路项目：
关于PPP模《练：mó》式的其它观点：
上世纪80年代，中国便在一些基础设施领域以PPP模式吸引外商投资。不过由于触动了一些原有垄断行{xíng}业的利益，并未取得预期效果。2008年随着4万亿刺激计划的出台，PPP模式更是走入[读：rù]低谷。现在，社会资《繁：資》本再次摩拳擦掌仍然需要睁大眼睛。
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