巴赫金(练：jīn)

如何理解巴赫金的“复调小说”理论？“复调”，本来是一个音乐术语，指的是一首乐曲没有主旋律和伴声之分，所有声音都按自己的声部行进，相互叠加，构成复调体音乐。1929年，巴赫金出版了《陀思妥耶夫斯基创作诸问题》（1963年再版时改为《陀思妥耶夫斯基诗学问题》）一书

如何理解巴赫金的“复调小说”理论？

1929年，巴赫金出版了《陀思妥耶夫斯基创作诸问题》（1963年nián 再版时改为《陀思妥耶夫斯基诗学问题》）一书。在这本书中，巴赫金对陀思妥耶夫斯基的小说艺术提出了一种新研究理论——“复调小[pinyin：xiǎo]说”理论，认为“复调”或称“多声部”是陀{练：tuó}思妥耶夫斯基小说的根本艺术特征。

（按：文学(繁体：學)理论中的“复调”现象，并不是巴赫金首创的，他只是这一理论的集大成者，百科中对这一点的说明是错误的。早于他的苏联老一辈研究家什克洛夫斯基、格罗斯曼、吉尔（读：ěr）波金等人都提到过这种现象。）

巴赫金把古往今来（繁：來）全部小说[繁：說]区分为两种类型。一种是“独白”型小说，在这种小说里，人物的塑造、性格的刻画、行为的显示、心理的描写都被纳入了作者意识的坚实外壳，都在作者的全能全知中得到外来的确定和说明。

在这种小说艺术里，只有一《拼音：yī》个意识即作者的意《读：yì》识在实行统治。从总体上看，这类小说就像是作者的“独白”，因此被叫做“独白”型小说或“独调”小说。巴赫金认为，欧洲大多数小说和俄国小说属于这种类型，而托尔斯泰是这类小说{pinyin：shuō}的典型代表。

另一种是“复调”型{xíng}小说。这种小说里充满着许多种独立的和不相混合的声音和意识(繁体：識)构成的复调现象。这种小说整个说来是一场“大型对白”，其中又充满种种“微型对白”。

小说里的思想为各个（繁体：個）人物所独有，一切人物、思想意识等都在结构处(繁：處)在平(读：píng)等的《拼音：de》地位，作者不把任何过多的重要思想留给自己，而是在整部小说里和小说人物“平等地”进行对话。作者的声音只是多声部合唱中的一个声音。主人公的声音不受作者声音的统治，而是同作者声音展开争论。在作品中，作者并不比主人公知道得更多，他的意识和视野并不大于主人公的意识和视野。

巴赫金在分析陀氏小说时，发[繁体：發]现他的创作是一种“全面对白的小说”。所以，要理解什么是（shì）“复调《繁：調》小说”，先要说一下巴赫金提出的“对白”理论，因为“对白”是被作为“复调”的理论基础提出来的。

巴（读：bā）赫金认为，生活本身是一种对白性现象，人们之间的相互关系有如对【duì】白一般。他说“两个声音才是生活的基础，生存的基础。”这主要表现在以下几个方面：

主人公与{练：yǔ}自我的对白、主人公与作者的对白、主人公与主人公的对白三个基本层[繁：層]次。从总体上分，又有“大型对白”与“微型对白”两个层次。

01 主人公与作者之间的“对白”

巴赫金认为，陀氏完全放弃了从（繁：從）外部对主人公加以规定的立场，他的叙述不是采取“谈论主人公”或评价主人公的形式，而是采取“对主人公说”的形式。就是说，他不主《读：zhǔ》张作者站在全能全知的立场上对主人公的行为和心理指手划脚，说东道西。

比如在小说《穷人》里，主人公杰符什【练：shén】金去见将军大人，在客厅(繁：廳)等候时，他一边从镜中观察自己，一边对镜中人像加{jiā}以评论。

在《两重人[练：rén]格》里(繁：裏)，主人公内心有两个声音，实际上一个是主人公的声音，一个是作者的声音，两个声音在进行平等对话。由于作者把自己的叙述或评论变成了主人公内心的一个声音，这种对话便不露形迹地过渡为主人公的“内心对话”。

在陀氏的一些长篇小说里，作者还往往采取一种极为简练的、只起到介绍陀氏的记事形式。而且这(zhè)种记事形式不同于一般小说的记事形式，它仍然保留着对(繁：對)话的性质，就整体而言(而不是每一句话)，也是一种“对主人公说”的形式，即一种{繁：種}“对白性叙述”形式，而不是“全知性叙述”形式，并不含有作者的“直接”评价和说明。

这样就使读者感到，小说中的一切都转入了人物的视野，而不受作者自上而下全知全能视野的统摄，一切都成了主人公的独立意识和{pinyin：hé}自我评判的材料，作者只是以一个（读：gè）平等的对话者参与进来。

在过去作[读：zuò]家们一般是这样来表现自己的世界观或观点的:

他们或在{zài}人物《拼音：wù》中寻找自己的代言人，或将自己的思想倾向【练：xiàng】在场面中自然流露，或塑造理想的人物寄托自己的理想，或干脆就用插话或其他形式直抒胸臆。

而陀思妥耶夫斯基却属于另一类作家，他有意给读者造成一种错觉，仿佛作者完全隐去，不表示任何观点或意见，而全让人物各自表露思想，进行争论。

有时作（zuò）者加入同人物的对（读：duì）话中去，不过似乎他没有任何主见，一会儿站在这个人物{读：wù}的立场上，讲出貌似真理的理由，一会儿又从那个人物的角度，振振有词地予以反驳。

有时是站在同一人物的内心分裂的这一方或那（练：nà）一方，进行思想观点的交锋或斗争。各种声音同时在【pinyin：zài】表现自己，读者一时难以分清谁对谁错，捉摸不住作者的主观意图[繁：圖]。

02 主人公与主人公之间的对白

“它（思想）的存在领域不是个人意识，而是诸意识间的对话[繁：話]性交流。”

再加上作者让主人公在思想上自成权威并具有独立性，同时又用特定艺术方式，给主人公造成一种始终不能处于中立地位的气氛，一切都刺激着他，触动他的痛处，使主人公一刻也不停地处在对话与争论之中，处{练：chù}在对立意识的冲突之中，这就造成了主人公之间极端活跃的对话情势。并且在《拼音：zài》对话中往往（wǎng）彼此都掌握对方的（pinyin：de）要害，使对话变得十分紧张。

例如《罪与罚》里的侦察科长波尔菲里同杀人犯拉斯柯尼科夫的对话。波尔菲里通过了解与【yǔ】探察，从心理分析入手，确认对方[练：fāng]是杀人凶手。而拉斯柯尼科夫杀人之后，一方面觉得杀人有理，装得若无其事，另一方面又受到良心的折磨，痛苦得很，人格业已分裂为二。

当波尔菲里在第三次【练：cì】和拉斯柯尼科夫会面时，他似乎谈论“第三[练：sān]者”似地{dì}说:

“我心里想现(繁体：現)在这个人是会来的，他自己会来的，不久就会来的，既然他犯了罪，那他一定会来投案的。别人不会来【pinyin：lái】，可是这个人是会来的。”

波尔菲里的话是句句针对拉斯柯尼科夫说的，打中他的要害。拉斯柯尼科夫表面上是“第三者”，实际上是谈话的对象，他再也无法{练：fǎ}镇静了，因为觉得自己的隐情已为对方所洞察，于是shì 急切地问：“那么……是谁……杀的呢?”立刻从“第三者”转为对话的一方了。

这正是波尔菲里所期待的。这位侦察科长听到这一发问时[繁：時]，故意被问得愕然了似的，接着才仿佛不[拼音：bù]相信自己的耳朵似的说道:

“怎(pinyin：zěn)么是谁杀的？……”

随即用近乎悄声而又十分确定的语调补充一句:“罗奇昆[拼音：kūn]·罗曼内奇，是您杀{练：shā}的!就是您杀的!”并劝对方(fāng)去投案自首。

在陀思妥耶夫斯基(pinyin：jī)的小说中，各种各（读：gè）样的情势把主人公卷入对话之中，他们都意识到对方的存在，都《拼音：dōu》关心对方对自己的评价，互相冲突着、争论着，往往彼此在自己身上反映着对方。这样在人物关系上形成一种对立式组合结构，形成结构上的极端活跃的“复调”现象，或“对位”关系。

在《罪与罚》里lǐ ，与拉斯柯尼科夫处在对澳门威尼斯人立组合结构的不仅有侦察科长波尔菲里，而且有拉斯柯尔尼科夫所爱着的索尼娅。

在《白痴》里（读：lǐ），与梅思金公爵处于对立组合结构的，不仅有《读：yǒu》豪富子弟罗果静，而且还有他一见倾心的娜司塔谢·菲里帕芙娜（拼音：nà）。梅思金不仅与娜司塔谢对位，而且还插入了热恋着他的阿格拉雅等等。

03 主人公与自我的对白

巴赫金认为，在意识开始的地方，对陀氏说来就《读：jiù》开始了对白。他笔下人物的“内心对话”，形式上是一种独白，但独白中包含着对白——同自己或同虚拟的别人交叉对话，形成一种十分细腻、丰（繁体：豐）富多彩的对白形态。

《地下室（shì）手记》第一章第一节一开始，主人公“地下人”因自己地位卑（pinyin：bēi）微而希望引起别人同情，他说:

“我是（shì）个有病的人……”

但马上来{pinyin：lái}一个反向转变（繁体：變），表示自己并不软弱，不容许人(pinyin：rén)欺负，而且暴露自己的毛病，说道:

“我是个凶狠的人。我是个不{读：bù}招人喜欢的人……我是个凶狠的{pinyin：de}小官吏。我对人粗暴，并因此感到快意……”

这里《繁：裏》表面上是独白，实际上进入了自我对话。接着似乎预感到别人会对自己的（练：de）自白作出反诘，于是又来一个自我分辩与自我解释，构成[pinyin：chéng]进一层的自我对话:

“我方才说我是个凶狠的小官吏，那是因为我愤怒而说的谎话。我不过是跟请愿人和军官{练：guān}闹着好玩，事实上我是永远不会变得凶狠的。我常常意识到自己有许多许多与凶狠最对立的成分。我感到这些对立的成分在我身上竟是那么拥挤不堪。我知道它们一辈子在我身上拥挤来拥挤去(qù)，总想往出挤，可是我不放它们，硬是不放，故意不放它们出来

它们折磨我到(澳门银河练：dào)了很无耻的地步，弄得我浑身痉挛，终于使我厌烦得很，简直厌烦透了!”

表明他自己并不凶【pinyin：xiōng】狠，不想要自己凶狠，接着他敏感到人家会说他已经懊悔（读：huǐ）了，于是表示别人怎么看自己都不在乎，以虚拟第三者为对象，继续自己的内心对话:

“诸位先生，你们是否觉得我现在要在你们面前对什么事哀示懊悔，有什么要向你们请求qiú 原谅的吗？……我确信你们会这样认为……可是，我得告诉你们，如果你们这样认为，那我也（拼音：yě）无所(suǒ)谓……”

就这样，形成一种带有{pinyin：yǒu}辩论色彩、但不见辩论对象的独白性对白。

这种复《繁：覆》杂而别致的独白性对[繁体：對]白，迫使读者迅速深入人物的内心世（pinyin：shì）界。在巴赫金的概念中，这就是主人公“内心的不同声音”。主人公的精神生活及其全部表现，就是这些内心声音的不断斗争的过程。

04 大型对白

关于“对位法”，表现在陀氏小说结构上，就是用不同的声音各自不同地唱着同一个“乐曲”，这{pinyin：zhè}也就【读：jiù】是“多声部”现象。

例如《地下室手记》这部小说由{pinyin：yóu}三章组成，初（拼音：chū）看起来，章与《繁：與》章之间的联系似乎不够严密，作品的笔调不一。陀氏在给他哥哥的信里谈及这点时写道：

“你知道音乐中的‘中间部分’是怎么回事吗？这里也正是这样。第一{pinyin：yī}章表面看来全是废(fèi)话，但突然在后两章里这些废话【练：huà】却以出人意料的悲剧转折结束了。”

也就是说(shuō)，他的小说是有意运用不同的调子来写的，它通过音乐中的（de）“中间部分”的过渡办法，完成了从一个调子向另一个调子的转变，不过唱的是一个题目，这是一种情况。

另一种情况是“复调”在结构上表现为情节发展的平【拼音：píng】行性。陀思（pinyin：sī）妥耶夫斯基(pinyin：jī)在谈及《白痴》的时候写道：

“总的来说，故事和情节……应该选定并《繁体：並》在整部小说中整齐地平行进行。”

在《罪与罚》中，拉斯柯尼科夫犯罪后的情节线索发[繁：發]展，也是一种平行结构。小说结构中的这种“复调”、“对位”法，后来被发展为多主题结构，即一部小说中有几条情节线索，它们[men]各自独立，相互交织，或曲折{pinyin：zhé}交叉，在组成巨幅社会生活图景时又有密切联系。同时在小说末尾，由于这种结构在起作用，往往表现为意犹未尽，故事似乎没有结束。

《卡拉马佐夫兄弟》的结尾就（练：jiù）给人这种感觉。在人物关系的结构上，“复调”、“对位”或“多声部”，表现为人物的对《繁体：對》立式的组合，这种现象在陀思妥耶夫斯基的小说中《练：zhōng》比比皆是。（在第二种对白中，就列举过相关例子）

05 微型对白

还有一种是对白中的对白（bái），即主人公对话中含有前后、暗中相互呼应和内心感应[繁：應]式的尾白。

这几种“微型对白”与“大型对白”在作品{练：pǐn}中互为协调而交相辉映。

先说第一种“独白【读：bái】性的对白”。

在《罪与罚》的开头，拉斯柯尼科夫收到《读：dào》母亲来信，信中诉说家境艰难，她妹妹杜尼雅为了设法资助他继续求学，不得不忍气吞声，受人侮辱，并准[繁：準]备嫁与为富不仁的律师卢仁为妻。这一切，使这位在京城过着清贫生活、愤世嫉俗、很有一些平民傲气的拉斯柯尔尼（拼音：ní）科夫，在精神上痛苦不堪。

这时他的内心独白，便[读：biàn]自由地转为内（繁：內）心的对白和辩论。当他想到与母亲、妹妹《读：mèi》的关系时，心里在说：

“这里的中心人物不是别人，就是罗季昂、罗曼诺维奇、拉斯柯尼科夫。他不是么，他可以得到幸福，可(kě)以继续上大学……可是母亲呢？这【练：zhè】关系到罗佳，她{tā}的宝贝，长子罗佳的一生。”

接下去，独白里引进了一个为了一家jiā 生计而不得卖笑街头的索尼雅。他一面(繁：麪)把自己母亲、妹妹同索尼雅的遭遇相比，同时在内心与亲人(读：rén)对起话来：

“你们可充分地估量过这种牺牲，这种牺牲吗？杜涅奇卡，你们跟卢仁先生一起生活的命运决不会比索尼奇卡的命运好些……你们到底想使我成为怎样的人呢？杜【pinyin：dù】涅奇卡，我不要你们的牺牲我不要，妈妈！……不让这门婚事成功，你有[pinyin：yǒu]什么办法呢你去阻止吗？你有什么权利？”

在主人公的内心《拼音：xīn》独白里，他一会儿把自己当成第三者，一会儿又与母亲对话起来[繁体：來]，并且马上又转为第三者，把母亲语调中的亲昵色彩摄取过来，一会儿与母亲、妹妹同时对话，一会儿又与妹妹单独对话，然后自身分裂为二，相互对话。

对白中的我，时而是主体，时而是客体。这种颇为别致、复杂的独(繁体：獨)白性对白，会使敏感的读者走入(拼音：rù)人物的内心，产生一种撕心的痛楚和颤抖的感觉。对白中的对白更为复杂，它的基本原则是巴赫金所说的：

“公开的对白中的尾白与主人公内心对白中的尾白的（pinyin：de）交织、和音或间歇”。

所谓尾白，一般指剧{练：jù}中的一个角《读：jiǎo》色在一个地方说出的最后一语，另一个角色在另一个地方凭以接着说，此处含有转意，扩大了它的应用范围同时尾白也可以作对答、反话理解。

该如何理《读：lǐ》解？

首先，这里有《拼音：yǒu》一个主人公当面回答另一个主人公隐[繁：隱]蔽于内心的、不出声的尾白的对（繁体：對）白。

例如娜（nà）司塔谢在决定自己命运的那天晚上，有好几人向她求婚，包括梅思金在内。当她心痛欲裂地诉述自己被凌辱的身世时（读：shí），公爵对她说他没有一点过错，表示要尊敬她一辈子。

这一评语正好是女主人公在长期的屈辱生(pinyin：shēng)活中所梦寐以求的：

“难道我不想嫁[练：jià]给你这样的人？你猜得对，我老早就梦想着了[繁：瞭]。当我孤孤单单地在乡下，在托慈基家，住了五年的时候，就一直在那里思索，在那里做梦，老想嫁一个像你这样善良、诚实、带点傻气的人，他一定会跑来对我说‘您没有错，娜司塔谢·费里帕夫娜，我崇拜您’我有时竟想到发狂的地步。”

对女主人公长久埋藏于内心的尾白的呼应与公开的（pinyin：de）回答，是一种感应式的心灵接火，它引起了她(pinyin：tā)的感情的融融火焰，从而使她的心灵[líng]巨痛直露于外。

其次，这是一种表面虚饰[繁体：飾]的而又充满暗示的对白，突然转为揭示事物本质的对白《拼音：bái》。

像波尔（繁：爾）菲里与拉斯柯尼科夫的三次会见时的对话就是。两个主人公的对话，开始带【pinyin：dài】有一【读：yī】种不着边际的虚饰色调，但双方又都心里有数。

因此，那种似乎莫名（míng）其妙、随便说出来的一句话，往往是一方fāng 有意，充满暗示，一方无意，可以随时收回，作为偶而失言，而在读者听来却带有叩击心灵的重感。

波《读：bō》尔菲里同拉斯柯尼科夫谈话，就（jiù）是要迫使他说出隐藏于内心的、又是他最不愿意说出的话来。第三次会面时，两人似乎仍在谈论“第三者”。

可当拉斯柯尼科夫问出“那么……是谁……杀的呢？”后，立刻（kè）使《shǐ》自己失去了“第三者”的身份而变为对话(繁体：話)人。

这一发问，正是他长期隐于内心的尾白的{de}迫不得已，而又是无意识的外露，是他的最后防线，是他的背《繁体：揹》水一战，是他想听而又最害怕听到回答的提问，可是这也正好是波尔菲里的期望与最后的【读：de】等待。

对于这时的拉斯柯尔尼科夫来说，防线倾刻崩溃，帷幕砰然坠落。原来那种富有暗示、虚饰的对白发生急转直下的变化，变(繁体：變)得单刀直入，使人碎不及防，其紧张、动人之处，真让人有透不过气来的感觉，曾经发生了虚脱、极速赛车/北京赛车好些日子总是神不守舍的主人公，此时形神逐渐合二而一。

在陀思妥耶夫斯基的小说里，这类扣人心弦的“微型对白”极多，而且各具特色。他还往往突破常态心理的表层， 抓住人[rén]物内心在瞬间里闪过的下意识、潜意识的反应，通过{pinyin：guò}具有内心对话性质的形式加以动态描写，对人的心灵作淋漓尽致的剖析， 造成十分细腻的、丰富多彩的“ 微型对白”形态。

这些《拼音：xiē》不同类型的“微型对白”，包括用得相当广泛的主人公的“自白”在内，能够深刻地显示出人的复杂性，意识的多{duō}层次性。这些匠心独运的、善于创造极富艺术感染力的艺术气氛的对白，汇成了陀思妥耶夫斯基小说中的奇观。

同时，巴赫金认为陀氏小说中的对白，具有“未完成chéng 性”的特点。

生活在本质上是对白性的，人与人之间(拼音：jiān)存在着一种对白关系，而生活是无限的，因之对（繁：對）白《读：bái》也带有未成完的特色，并显示出多种声音和意义。

这种未完成性表现在小说故事发展上，似(pinyin：shì)乎没有一个结束，表现在结构上，即如前面所提及的是一种多线索、多主题各自发展而互有交叉的特征《繁体：徵》，表现在人物身上，即主人公们在对话中，永不给对方下一个最终的、完成了的评语，人与人之间不是一种封闭性的关系【繁体：係】。即他所说的：

“主人公的语言和关于主人{练：rén}公的语言，是为澳门新葡京他对自身和别人的非封闭性的对话关系决定的。”

所以，在陀思妥耶夫斯基的小说《繁体：說》里，人物相互之间亚博体育不作“背后的”评语，即使互有什么看法，也只存在于对白中。

回答完毕（繁体：畢）。

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